"Ém" nhiều thông tin, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam lại bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định.

Jul 8, 2024 - 12:45

"Ém" nhiều thông tin, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam lại bị UBCKNN xử phạt

UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 278/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam. Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset không công bố thông tin với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Trước đó, hồi tháng 9/2023, công ty chứng khoán này đã bị UBCKNN xử phạt 112,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty CP Lizen (LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8 - 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 9/6, sau đó tiếp tục thực hiện bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng là 20.000 cổ phiếu LCG.

Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) được thành lập vào tháng 12.2007 tại Quận 1, TP. Hồ Chí Minh. Thuở sơ khai, doanh nghiệp này có tên là Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset, vốn điều lệ 300 tỷ đồng. Đến năm 2015, UBCKNN chấp thuận giao dịch chuyển nhượng cổ phần để Mirae Asset Wealth Management (HK) Limited sở hữu toàn bộ vốn điều lệ của công ty. Đồng thời, UBCKNN chấp thuận việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của công ty chứng khoán này thành Công ty TNHH Một thành viên. Do đó, Mirae Asset (Việt Nam) là một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam.

Về tình hình kinh doanh quý 1/2024, Mirae Asset ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 641 tỷ đồng, tăng 14% so với cùng kỳ năm 2023. Đóng góp lớn cho doanh thu vẫn là lãi từ các khoản cho vay và phải thu hơn 359 tỷ đồng, tăng gần 6%. Trừ các chi phí, Công ty lãi sau thuế trên 156 tỷ đồng, tăng 22%.

Ngoài Chứng khoán Mirae Asset, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 279/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu, mức phạt tiền 92,5 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Đầu tư Phúc Hậu không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 và năm 2022, 2023; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023 và năm 2022, 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2023.

Cùng với đó, Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX đối với Báo cáo tài chính bán niên 2023 và năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023.

Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 14, tòa nhà HM Town, 412 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 5, Quận 3, TP. HCM) được thành lập từ năm 2011, vốn điều lệ 250 tỷ đồng, hoạt động trong lĩnh vực nhà hàng và các dịch vụ ăn uống phục vụ lưu động, trụ sở đặt tại Quận 3, TP. HCM. Bà Trình Thanh Phương là người đại diện pháp luật.

Gần đây, Công ty vừa công bố thông tin định kỳ về tình hình tài chính 6 tháng đầu năm 2023, ghi nhận lỗ sau thuế hơn 5,6 tỷ đồng trong khi cùng kỳ năm 2022 lãi gần 2.5 tỷ đồng. Tính đến ngày 30/06/2023, vốn chủ sở hữu của Đầu tư Phúc Hậu đạt hơn 233 tỷ đồng, giảm 6% so với cùng kỳ năm 2022. Hệ số nợ phải trả trên vốn chủ sở hữu tăng từ 1,972 lần lên 2,408 lần, tương đương nợ phải trả hơn 561 tỷ đồng. Dư nợ trái phiếu trên vốn chủ sở hữu là 1.712 lần, ứng với dư nợ trái phiếu gần 400 tỷ đồng.